POLITYKA SANKCJI I BLOKOWANIA GEOGRAFICZNEGO

Niniejsza Polityka opisuje, w jaki sposób Obmify ogranicza dostęp do swojej platformy z określonych jurysdykcji podlegających międzynarodowym sankcjom, embargom handlowym lub podwyższonym ryzykom zgodności. Niniejszy dokument wyjaśnia operacyjne podejście Platformy do zgodności sankcyjnej i terytorialnych kontroli dostępu.

Niniejszą Politykę należy czytać łącznie z Warunkami Korzystania z Platformy, w szczególności z Sekcją 13 (Sankcje i Jurysdykcje Zakazane) i Sekcją 5 (Kwalifikacje Użytkownika).

W stosownych przypadkach Platforma działa zgodnie z następującymi reżimami sankcyjnymi:

• Brytyjska Lista Sankcji — Rozszerzona na Brytyjskie Wyspy Dziewicze poprzez Zarządzenie w sprawie Sankcji wobec Rosji (Terytoria Zamorskie) z 2020 r. (S.I. 2020/1571);
• Sankcje ONZ — Sankcje finansowe, zamrożenia aktywów i embarga handlowe nałożone rezolucjami Rady Bezpieczeństwa ONZ (RB ONZ);
• Sankcje UE (do referencji) — Rozporządzenie Rady (UE) Nr 833/2014 i kolejne zmiany, stosowane gdy interakcje Platformy obejmują strony powiązane z UE;
• Nadzór Regulacyjny BVI — Zgodność monitorowana przez Biuro Gubernatora BVI, Komisję Usług Finansowych (FSC) i Agencję Dochodzeń Finansowych (FIA).

Dostęp do Platformy i korzystanie z niej są surowo zabronione dla każdej osoby lub podmiotu, który:

• (a) figuruje na którejkolwiek z następujących list sankcyjnych lub w 50% lub więcej jest własnością lub jest kontrolowany przez jakąkolwiek osobę lub podmiot figurujący na takiej liście:
  • Brytyjska Lista Sankcji;
  • Skonsolidowana Lista Sankcji ONZ;
  • Skonsolidowana Lista Osób, Grup i Podmiotów Objętych Sankcjami Finansowymi UE;
  • Lista Specjalnie Wyznaczonych Obywateli i Osób Zablokowanych OFAC (Lista SDN);
  • każda inna lista sankcyjna prowadzona przez jakikolwiek Organ Sankcyjny w jakiejkolwiek jurysdykcji.
• (b) działa w imieniu, na rzecz lub na polecenie jakiejkolwiek osoby lub podmiotu, o których mowa w lit. (a) powyżej, bezpośrednio lub pośrednio;
• (c) jest rezydentem, obywatelem lub osobą posiadającą obywatelstwo jakiegokolwiek kraju objętego kompleksowymi sankcjami sektorowymi, finansowymi lub handlowymi albo podmiotem utworzonym zgodnie z prawem takiego kraju.

Ze względu na powagę i zakres obowiązujących sankcji, Platforma stosuje następujące wzmocnione środki dotyczące Rosji:

• Brak Rosyjskich Giełd — Platforma nie będzie notować żadnej giełdy zarejestrowanej, założonej lub działającej w Federacji Rosyjskiej, ani będącej własnością/kontrolowanej przez rosyjskich obywateli lub podmioty;
• Brak Rosyjskich Systemów Płatności — Giełdy ułatwiające transakcje z udziałem rosyjskiego rubla (RUB) lub rosyjskich systemów płatności (w tym kart MIR) są zabronione;
• Przeciwdziałanie Obchodzeniu — Platforma aktywnie zapobiega wykorzystywaniu jurysdykcji pośrednich, podmiotów fasadowych lub uzgodnień nominalnych w celu obchodzenia rosyjskich sankcji;
• Oświadczenie Użytkownika: Uzyskując dostęp do Platformy, użytkownicy potwierdzają, że nie znajdują się w Rosji, nie działają w imieniu rosyjskich osób lub podmiotów i nie będą wykorzystywać Platformy do obchodzenia rosyjskich sankcji.

Dostęp jest zabroniony dla:

• Osób fizycznych lub podmiotów wymienionych na:
  • Brytyjskiej Liście Sankcji;
  • Skonsolidowanej Liście Sankcji ONZ;
  • Skonsolidowanej Liście Osób Objętych Sankcjami UE;
  • Liście Specjalnie Wyznaczonych Obywateli OFAC (SDN);
• Podmiotów, których 50% lub więcej należy/jest kontrolowane przez wyznaczone osoby;
• Osób działających w imieniu, na korzyść lub na polecenie osób lub podmiotów objętych sankcjami.

(a) Wezwanie FATF do Działania („Czarna Lista”). Zgodnie z Rekomendacjami FATF oraz obowiązującymi przepisami BVI w zakresie AML/CFT, każdorazowo w brzmieniu zmienionym, Spółka nie będzie świadomie notować ani współpracować z Zarejestrowanymi Giełdami lub Użytkownikami działającymi głównie w jurysdykcji wyznaczonej przez FATF jako Jurysdykcja Wysokiego Ryzyka Objęta Wezwaniem do Działania, zgodnie z aktualizowanym okresowo wyznaczeniem publikowanym na oficjalnej stronie internetowej FATF.

(b) Jurysdykcje FATF objęte Wzmożonym Monitoringiem („Szara Lista”). Spółka stosuje wzmożoną należytą staranność wobec Zarejestrowanych Giełd oraz, w zakresie, w jakim dysponuje informacjami, wobec Użytkowników w związku z każdą jurysdykcją wyznaczoną przez FATF jako objęta Wzmożonym Monitoringiem, zgodnie z aktualizowanym okresowo wyznaczeniem publikowanym na oficjalnej stronie internetowej FATF. Użytkownicy przyjmują do wiadomości, że jurysdykcja rejestracji Spółki może okresowo otrzymywać takie wyznaczenie oraz że Spółka utrzymuje odpowiednio dostosowane kontrole AML/CFT.

(c) Aktualizacje. Spółka na bieżąco monitoruje publikacje FATF i aktualizuje swoje wewnętrzne polityki zgodności oraz oceny ryzyka zgodnie z wszelkimi zmianami wyznaczeń, o których mowa w niniejszej Sekcji 6.

Spółka pozostaje związana bezwzględnym obowiązkiem niepodejmowania jakichkolwiek relacji z osobami objętymi sankcjami ani z Jurysdykcjami Zakazanymi, zgodnie z wymogami brytyjskiego ustawodawstwa sankcyjnego rozszerzonego na BVI oraz obowiązków AML/CFT BVI. W celu wspierania wykonania tego obowiązku Platforma może stosować, według własnego uznania i w miarę możliwości technicznych, kontrole obejmujące:

• Screening Adresów IP — Platforma może sprawdzać i, w miarę rozsądnych możliwości, blokować próby dostępu z adresów IP geolokalizowanych w Jurysdykcjach Zakazanych;
• Screening List Sankcyjnych — Platforma może sprawdzać Zarejestrowane Giełdy wobec obowiązujących baz danych sankcji przed notowaniem i na bieżąco;
• Monitorowanie Dostępu Użytkowników — Platforma zastrzega sobie prawo do zbierania i analizowania danych geolokalizacji, adresów IP i informacji o urządzeniach w celu wsparcia weryfikacji zgodności z ograniczeniami terytorialnymi;
• Natychmiastowe Zawieszenie — Platforma może natychmiast zawiesić, usunąć lub zablokować dowolną giełdę lub użytkownika, gdy istnieją uzasadnione podstawy, aby sądzić, że istnieje powiązanie z Jurysdykcją Zakazaną lub osobą objętą sankcjami.

Żadna z takich kontroli technicznych nie stanowi gwarancji wykrycia, a Spółka nie gwarantuje, że środki te pozwolą zidentyfikować każdą próbę dostępu do Platformy z Jurysdykcji Zakazanej lub przez osobę objętą sankcjami, w tym gdy takie próby obejmują technologie obejścia (np. VPN lub usługi proxy).

Przetwarzanie Danych: Jeżeli dane geolokalizacyjne, adresy IP lub dane o urządzeniach są przetwarzane na podstawie niniejszej Sekcji, są one przetwarzane wyłącznie w celu wspierania zgodności z sankcjami, zgodnie z wymogami brytyjskiego ustawodawstwa sankcyjnego rozszerzonego na BVI oraz obowiązków AML/CFT BVI.

Wszystkie giełdy przechodzą screening sankcyjny przed i podczas ich notowania na Platformie.

Platforma zastrzega sobie prawo do zgłaszania podejrzanych naruszeń sankcji lub podejrzanej działalności do:

• Biuro Gubernatora BVI;
• Komisja Usług Finansowych BVI (FSC);
• Agencja Dochodzeń Finansowych BVI (FIA);
• Brytyjski Urząd Wdrożenia Sankcji Finansowych (OFSI);
• Inne właściwe organy zgodnie z wymogami prawa.

Platforma nie ponosi odpowiedzialności za jakiekolwiek straty, szkody lub niedogodności wynikające z działań związanych ze zgodnością sankcji, w tym za odmowę notowania, zawieszenie, usunięcie lub zablokowanie dostępu. Zgodność z obowiązującymi przepisami sankcyjnymi ma bezwarunkowe pierwszeństwo nad jakimkolwiek uzgodnieniem handlowym.

Aby uzyskać dostęp do Platformy, użytkownicy muszą potwierdzić, że:

• Nie są rezydentami, obywatelami ani osobami narodowości Jurysdykcji Zakazanej;
• Nie figurują na żadnej liście sankcji prowadzonej przez jakikolwiek Organ Sankcyjny;
• Nie działają w imieniu żadnej osoby ani podmiotu objętego sankcjami;
• Będą korzystać z Platformy zgodnie ze wszystkimi obowiązującymi przepisami prawa w swojej jurysdykcji.

Niespełnienie tych warunków wymaga natychmiastowego zaprzestania korzystania z Platformy.

Niniejsza Polityka podlega zmianom w miarę ewolucji międzynarodowych ram sankcyjnych. Platforma monitoruje:

• Aktualizacje sankcji Wielkiej Brytanii, ONZ, UE i USA;
• Aktualizacje plenarne FATF;
• Wytyczne regulacyjne BVI z FSC i FIA;
• Rozwój legislacyjny w innych odpowiednich jurysdykcjach.

Użytkownicy są odpowiedzialni za regularne przeglądanie niniejszej Polityki i Warunków Korzystania z Platformy.

W przypadku jakiegokolwiek konfliktu między niniejszą Polityką a Warunkami Korzystania, pierwszeństwo mają Warunki Korzystania.

W przypadku jakichkolwiek pytań, wątpliwości lub innych zapytań dotyczących niniejszej Polityki, prosimy o kontakt: